¿Qué es el soborno extranjero?
El soborno transnacional es el acto de ofrecer, prometer, dar o aceptar un soborno a un funcionario, partido político o candidato a un cargo público extranjero para influir en las acciones o decisiones del destinatario para obtener o retener un negocio o asegurar una ventaja.
Updated
May 9, 2025
El soborno transnacional es el acto de ofrecer, prometer, dar o aceptar un soborno a un funcionario, partido político o candidato a un cargo público extranjero para influir en las acciones o decisiones del destinatario para obtener o retener un negocio o asegurar una ventaja. El soborno extranjero también se conoce como soborno transnacional o soborno internacional. Es ilegal en muchos países y se considera una forma de corrupción.
El soborno internacional puede tomar muchas formas, incluidos pagos en efectivo, regalos, favores u otras formas de incentivo. Puede ser cometido por individuos o empresas y puede ocurrir en muchos sectores diferentes, incluidos los sectores público, privado y sin fines de lucro.
Las consecuencias del soborno internacional pueden ser graves, incluidas multas, encarcelamiento y daños a la reputación de una empresa. Muchos países tienen leyes que tipifican como delito el soborno transnacional, incluida la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero de EE. UU. y la Ley de Soborno del Reino Unido.
Además, organizaciones como la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos (OCDE) y el Banco Mundial han adoptado convenciones y directrices para combatir el soborno transnacional y otras formas de corrupción.
Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero
Los alertadores pueden denunciar sobornos en el extranjero utilizando la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA). Esta ley federal en Estados Unidos prohíbe que las personas y las empresas participen en prácticas corruptas, como el soborno, para obtener o retener negocios.
La U.S. Securities and Exchange Commisson (SEC) es responsable de hacer cumplir las disposiciones de la FCPA relacionadas con el fraude de valores, incluido el requisito de que las empresas divulguen públicamente cualquier pago ilícito realizado a funcionarios extranjeros.
El Departamento de Justica (DOJ) de EE. UU es responsable de hacer cumplir las disposiciones de la FCPA relacionadas con la conducta delictiva, incluida la prohibición de pagar sobornos a funcionarios extranjeros.
Tanto la SEC como el DOJ tienen la autoridad para investigar y enjuiciar a empresas e individuos por violar la FCPA. También pueden presentar cargos civiles o penales contra individuos y empresas por violar la FCPA. Además, la SEC y el DOJ pueden imponer multas y sanciones a empresas e individuos declarados culpables de violar la FCPA.
Recompensas por reportando Soborno Extranjero
El Departamento de Justicia (DOJ) permite que las personas que denuncien sobornos en el extranjero reciban una recompensa de hasta el 30 % del monto recuperado por el gobierno como resultado de su denuncia. Esta recompensa solo está disponible para las personas que denuncien sobornos en el extranjero antes de que el gobierno haya iniciado una investigación. El monto de la recompensa dependerá de la importancia de la información proporcionada y la asistencia brindada por el individuo en la investigación.
La Oficina del Denunciante de la SEC paga recompensas a las personas que brindan información original, creíble y oportuna sobre una violación de la FCPA que conduce a una acción de cumplimiento exitosa. La SEC puede pagar recompensas de hasta el 30% de las sanciones monetarias cobradas en una acción de ejecución exitosa.
Para calificar para una recompensa, la persona debe proporcionar información desconocida para la SEC al momento de la investigación y no debe haber participado en la mala conducta denunciada. Además, el individuo debe cooperar con la investigación de la SEC y cualquier acción de ejecución relacionada.
Cómo Reportar Soborno Extranjero
Los alertadores enfrentan represalias por parte de sus empleadores, incluido el despido, la degradación o el ostracismo. Los alertadores deben familiarizarse con los pasos para protegerse y los recursos legales disponibles si enfrentan represalias. Los alertadores pueden alertar sobre sobornos en el extranjero siguiendo estos pasos:
- Contrate a un abogado: aunque no es obligatorio, le sugerimos enfáticamente que se comunique primero con un abogado denunciante de la SEC antes de alertar a las autoridades. Un abogado se asegurará de que su identidad permanezca en el anonimato, ayudará a protegerlo contra represalias y lo ayudará a solicitar recompensas.
- Comuníquese con la Comisión de Bolsa y Valores o el Departamento de Justicia: los alertadores pueden denunciar sobornos en el extranjero a la SEC o al DOJ, los cuales son responsables de hacer cumplir la FCPA. La SEC tiene un programa de denunciantes que recompensa a las personas que denuncian violaciones de las leyes federales de valores, incluida la FCPA.
- Presentar una queja: los alertadores pueden presentar una queja ante la SEC o el DOJ. Tenga en cuenta que debe tener un abogado presente para presentar de forma anónima. La alerta debe incluir información detallada sobre el presunto soborno transnacional, incluidos los nombres de las personas y empresas involucradas, las fechas y lugares de las actividades corruptas y cualquier evidencia de apoyo.
- Sea paciente: después de presentar una queja, deberá esperar la decisión de la SEC o el DOJ para iniciar una investigación sobre el presunto soborno transnacional. Si no recibe respuesta de ninguno de los dos en un período de tiempo razonable, proceda a hacer un seguimiento por su cuenta o con un abogado.
Al alertar sobre el soborno internacional, los alertadores pueden ayudar a sacar a la luz las prácticas corruptas y garantizar que las personas y las empresas rindan cuentas por sus acciones.
Los Casos de Nuestra Firma
$300 Million in Sanctions and Fines
Our firm and Athens-based Greek law firm of Pavlos K. Sarakis & Associates jointly represented Greek whistleblowers who proved that the multinational Swiss-based pharmaceutical company Novartis paid millions in bribes to illegally market drugs in violation of the FCPA. Novartis was required to pay $300 million in sanctions and fines.
$70 Million in Rewards
With an unwavering commitment to our clients who expose foreign corruption, we have been instrumental in obtaining over $70 million in rewards for multiple non-U.S. citizen whistleblowers across Europe, Asia, and Latin America.
